美國司法部逮捕Earthmade Computer公司總裁Greg Lui，指控其通過迂回渠道向中國出口價值逾3億美元的AI伺服器

案件概述與逮捕經過

2026年10月1日，美國司法部通過正式新聞稿披露，位於加利福尼亞州的Earthmade Computer公司的負責人Greg Lui因涉嫌在《出口管理法》框架下進行共謀、走私以及洗錢等三項罪名而被起訴，並於同日被拘留。司法部在聲明中指出，檢方已收集到足夠的證據，指控Lui利用其公司資源與商業網絡，策劃並實施了跨國非法轉移高價值AI伺服器的行為。此舉被認為嚴重違背了美國對高科技產品出口的嚴格管制規定，並可能對國家安全構成威脅。

技術背景與出口管理法要點

本案的核心技術涉及裝配有高性能圖形處理單元（GPU）的人工智慧伺服器，這類伺服器在全球範圍內被廣泛用於深度學習、資料分析以及高效能計算等前沿領域。美國商務部工業與安全局（BIS）負責執行《出口管理法》，該法對特定高科技產品的跨境轉移設置了嚴格的許可要求，尤其禁止未經授權的直接或間接向中國出口此類設備。法律文本明確規定，任何試圖通過第三國轉手或偽裝用途的行為，都可能構成嚴重違規，並面臨刑事處罰。

指控的具體作案手法

根據檢方提交的起訴書，Lui被指控在2023年至2024年期間，偽裝成向馬來西亞和新加坡的獲准客戶出售，總價值超過3億美元的GPU伺服器。實際上，這些伺服器在完成表面上的出口後，被重新轉運至中國的買家手中，構成了對出口管制的明顯違背。檢方指出，Lui及其公司利用虛假文件和標籤變更，掩蓋了最終目的地，以規避美國的出口限制。

具體案例顯示，2024年3月，有27台伺服器被標記為價值約761.4萬美元的貨物，表面上是發往馬來西亞的企業，但據調查，這批設備最終被轉交給了中國的採購方。該批次的運輸文件、裝箱單以及標籤均被篡改，以隱瞞真實的最終目的地。檢方提供的證據顯示，這些設備在出境後不久即被運往中國境內的數據中心，完成了實際的部署。

此外，調查還發現，Earthmade Computer在2024年1月至10月期間，從兩家馬來西亞公司收取了總計超過1.76億美元的款項。這些資金被認為是用於支付上述偽裝交易的費用，包括貨物成本、運輸費用以及可能的回扣。檢方認為，這筆資金流向與伪装的出口交易高度吻合，進一步證實了違法行為的財務動機。

調查與證據要點

檢方在法庭上展示了多項關鍵證據，包括偽造的出口文件、被篡改的產品標籤以及通過國外雲服務平台的使用記錄，這些記錄顯示伺服器在中國境內的實際部署情況。儘管檢方已提出上述指控，但根據美國司法體系的原則，被告在最終判決前仍被視為無罪，所有指控均需經法院審理後方能確認。檢方強調，證據鏈條完整且具備可追溯性，足以支撐對Lui的刑事指控。

媒體GIGAZINE對本案進行分析時指出，利用第三國作為中轉站、提供虛假文件以及更改標籤的手法，使得監管機構在追蹤違規行為時面臨巨大挑戰。同時，該媒體還評論說，商務部工業與安全局在人力資源配置以及跨部門信息共享方面仍存在不足，這可能削弱了對類似違規行為的及時發現和制裁能力。

該報導進一步強調，評估出口管制政策的效果時，不僅要考慮非法流通的數量，還應當將正規採購的成本上升、交付延遲等次生影響納入考量，以全面衡量政策的實際效用。只有在多維度指標上取得平衡，才能真正提升出口管制的整體效能。

未來影響與企業建議

針對本案的啟示，日本國內的企業應當重新審視美國出口管理法所帶來的合規風險，建立更加嚴格的審查機制，全面核實交易對手的最終用途以及最終收貨國。特別是涉及第三國轉運或使用海外雲服務的業務，應當明確列入內部審計的重點檢查項目，以防止類似的迂回出口行為逃脫監管。企業還需要加強對供應鏈的可視化管理，確保每一環節的合規性。

與此同時，隨著商務部工業與安全局計畫擴大人員編制並加強跨部門信息共享，違規行為的早期發現和相應制裁的力度預計將進一步提升。企業應當加強合規部門與法務部門的協同合作，定期開展針對出口管理法規的培訓與演練，從制度上降低再次出現類似風險的可能性。透過持續的教育與內部控制，企業可以在全球供應鏈環境中保持合規，減少因違規而產生的法律與商業風險。